证监会就证券经纪业务管理办法征求意见

  新浪财经讯7月26日消息,证监会新闻发言人高莉表显示,《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》自7月26日起,公开征求公众意见,首次界定证券经纪业务,明确委托关系的性质,把握核心环节;要求证券经纪公司有效保护投资者的合法权益,从交易的委托,确保为客户资产保护,报表提供,投资处理等提供必要的制度保障;全面规范主要业务环节,明确营销,开户,交易,结算等规定;加强证券公司的内部控制责任;加强监督管理问责制。

以下是全文

为了规范证券经纪业务活动。为保护投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,中国证监会起草了《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《证券经纪业务管理办法》),并于7月26日公开征求意见。

中国证监会始终高度重视证券经纪业务的监管。自证券公司综合管理以来,中国证监会先后完成了证券公司风险管理,证券账户规范,客户资金三方存管,营销人员规范,业务网络清洁标准,外部接入系统规范等基础工作。建立。但是,对于这种业务监督没有统一的部门规定。现行监管要求分散在中国证监会,证券交易所,证券登记结算机构和行业协会的文件中。有效性水平较低,一些监管要求滞后。需要业务规范来运作。为了解决上述问题,中国证监会研究报告起草了《证券经纪业务管理办法》。

本次征求意见书《证券经纪业务管理办法》的主要内容包括:一,首次明确证券经纪业务,明确委托关系的性质,把握核心环节,明确打击非法证券经纪业务的规则。二是要求证券公司有效保护投资者的合法权益,为交易佣金收集,客户资产保护,报表提供,经销商处理,投诉处理等具体事项提供必要的制度保障。三是全面规范主要业务环节,制定营销,开户,交易,结算等规定,明确账户实名制,适当性管理,交易行为管理,异常交易监控等具体规范。四是加强了证券公司的内部管理和控制职责,从建立隔离墙,人事管理,组织安全,合规审计,信息系统和营业场所等方面提出了规范性要求。五是加强监督管理和问责制,明确合法授权范围内的相应行政监督和行政处罚措施,并依法对公司及其负责人员的责任作出具体规定。

我们欢迎各界人士就《证券经纪业务管理办法》提出意见,中国证监会将根据公众咨询请求发布《证券经纪业务管理办法》的进一步实施,并实施相关程序。

张恒