风控不力受罚 广发证券相关业务被限6个月

?

上海证券报

⊙孙越○编辑孙芳

广发证券今日宣布,由于缺乏风险管理和控制,缺乏监管以及对其香港子公司的内部控制不足,它已收到证券及期货事务监察委员会的机票。广发证券被用来限制场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。对于罚款,广发证券的最新回应是公司将根据监管要求积极纠正。

据报道,由于对冲基金的“爆炸性矿井”,广发证券的香港子公司给母公司带来了很多损失。最近,广发证券在证券公司的分类和评估方面下降了两个级别,从“AA”级到“BBB级”。业内人士认为,这与公司对香港子公司控制不力的演绎点有关。

第一,广发控股香港(即“香港子公司”)缺乏风险管理和控制,包括对其新业务风险控制不足,风险控制系统尚未在香港实现。子公司风险数据的全面覆盖不足以监督和检查风险控制要求的实施。第二,广发控股香港的合规管理存在缺陷,而合规管理的有效性则缺乏监管。第三是对GF Holdings Hong Kong缺乏内部控制,包括财务和组织结构管理不善。第四,作为数据报告的主要负责人,广发控股香港的月度数据统计工作做得不好,提交给中国证监会的数据不准确。

,中国证监会决定对广发证券实施行政监管措施,将场外衍生品业务规模扩大六个月,限制新业务类型增加六个月。广发证券表示,公司将根据监管要求积极整顿。

罚款与对冲基金香港子公司对冲基金的巨额亏损有关。去年,广发香港子公司的衍生对冲基金在高度波动的外汇市场上遭受了数亿美元的损失。广发证券副总裁兼全球控股香港控股有限公司总经理唐晓东也离职。

根据公开资料,GF Holdings Hong Kong投资的Pandion基金成立于2016年。广发投资香港(GF Holdings Hong Kong的全资子公司)在该基金中有三项自筹资金投资,从最初的美国开始。 5000万美元。一个接一个地增加。截至2018年底,广发投资香港自有资金共投入9,967万美元,占Pandion Fund股权的99.90%。

香港附属公司对冲基金的亏损对母公司广发证券的表现有重大影响。今年3月27日,广发证券发布了2018年年报。子公司广发控股香港本年亏损8.35亿元,主要是由于Pandion Fund投资亏损所致。广发证券2018年全年净利润为43亿元,较2017年下降50%。

然而,自2019年以来,广发证券表现较好。最新的6月份运营数据显示,广发证券(母公司的口径,下同)本月营业收入为13.68亿元,同比增长163.81%,其中上市券商中排名第二的是国泰君安和中信证券; 6月份净利润为5.87亿元人民币,在上市券商中排名第三,环比增长323.39%。

主编:田元