ASIC禁止Gold Coast董事总经理在三年内提供金融服务

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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已禁止昆士兰州的Kyle Marshall三年提供金融服务。

ASIC发现Marshall不遵守金融服务法律,并且缺乏与提供金融服务相关的基本知识和功能。

马歇尔是Sentinel Private Wealth Pty Ltd(清算)的授权代表,以及Sentinel的公司授权代表Vogue Planners Pty Limited的董事。

马歇尔向客户提供有关其股票期权投资策略的投资建议,该策略涉及由澳大利亚股票注册有限公司(Australian Share Registry Pty Ltd)主任罗德尼彼得斯(Rodney Peters)经营的期权交易。ASIC发现马歇尔建议客户投资于股票投资策略的过程存在重大缺陷,并且没有足够的培训或没有能力提供金融服务。特别是:

不符合客户的最大利益;

对于没有股票和期权投资经验的客户,建议是不合适的;

提供给客户的建议没有准确记录其客户的建议,也没有包括接受建议的详细原因;

不了解个人建议的含义;

没有与客户打交道的记录;

没有向客户透露他是唯一董事的公司将获得推荐客户给彼得斯的佣金。

马歇尔的客户最终在彼得斯的投资中遭受了巨大损失。禁止马歇尔禁令是ASIC不断努力提高整个金融服务行业标准的一部分。

马歇尔有权向行政上诉法庭提出上诉,要求复审ASIC的决定。

(编辑:DF406)